李曉江事件背后：美國處罰華人科學(xué)家的真實邏輯
云霧遮罩的李曉江事件有了新進展。5 月 23 日，Science 報道說，美國埃默里大學(xué)（Emory University）聲明稱，有兩名教員因為未能披露外國研究資金來源和其在中國機構(gòu)工作的范圍而被辭退。
埃默里大學(xué)并沒有公開兩人的名字，但 Science 推測這兩人正是李曉江、李世華。5 月 24 日，Science 再發(fā)文章稱，李曉江強烈不滿埃默里大學(xué)的處理，因為學(xué)校沒有給其機會來回應(yīng)那些指控。
5 月 24 日，在埃默里大學(xué)搜索“xiaojiang li”，尚能得到 4 條結(jié)果，均為其研究相關(guān)內(nèi)容，但無其個人頁面和實驗室頁面。
這是自今年 4 月美國 MD 安德森癌癥中心開除三名華人科學(xué)家以來的第二起處罰華人科學(xué)家事件。借著中美關(guān)系這幾天的緊張背景，中文互聯(lián)網(wǎng)上的輿論紛紛猜測，這是否是美國打壓華人科學(xué)家的升級。目前來看，李曉江事件至少是安德森癌癥中心事件的繼續(xù)。
李曉江是誰
不僅是埃默里大學(xué)的李曉江個人介紹消失，這幾天李曉江在中國任職的官方頁面也大都消失。
DeepTech 在中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所頁面快照中找到了李曉江介紹：
1982 年，江西醫(yī)學(xué)院醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)士；1986 年，蘇州醫(yī)學(xué)院藥理學(xué)碩士；1991 年，美國 Oregon Health Science University 藥理學(xué)博士；1991-1995 年，美國 Johns Hopkins University 神經(jīng)學(xué)科博士后；1995-1996 年，美國 Johns Hopkins University 精神病學(xué)系助理教授；1996-2001 年，美國 Emory 大學(xué)人類遺傳學(xué)系助理教授； 2001 年, 美國 Emory 大學(xué)人類遺傳學(xué)系終身副教授；2005 年起, 美國 Emory 大學(xué)人類遺傳學(xué)系終身教授； 2007 年起，美國 Emory 大學(xué) Distinguished Professor of Human Genetics (杰出講席教授)； 2008 年起任教育部長江講座教授（華中科技大學(xué)）；2010 年入選中組部“千人計劃”（中科院遺傳發(fā)育所）。李曉江博士還兼任華中科技大學(xué)、中南大學(xué)與蘇州大學(xué)的客座教授。
在 2018 國際神經(jīng)再生高峰論壇中，對其介紹多了一句：李曉江教授作為國家千人計劃人才（A 類），于 2011-2016 年在中科院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所工作，于 2017 年初加盟暨南大學(xué)。
李曉江很忙，兼職如此之多。他最新的中國頭銜是暨南大學(xué)粵港澳中樞神經(jīng)再生研究院教授。
李曉江是一位神經(jīng)科學(xué)家。他近年來在大動物疾病模型方面的研究屢有建樹，2008 年在世界上首次利用轉(zhuǎn)基因的方法建立了非人靈長類的亨廷頓疾病模型；隨后利用體細(xì)胞克隆的方法建立了豬的亨廷頓疾病、肌萎縮側(cè)索硬化癥（“漸凍人”）模型。
李世華又是誰呢？她是李曉江的夫人。李氏夫婦是大學(xué)同學(xué)，李世華于 2001 年被埃默里大學(xué)人類遺傳學(xué)系聘為助理教授，并于 2011 年升任正教授。主要研究方向是“遺傳性神經(jīng)退行性腦疾病”的病理機制。她也是暨南大學(xué)粵港澳中樞神經(jīng)再生研究院的客座教授。
李曉江說，他們夫婦都是美國公民，在埃默里大學(xué)工作多達(dá) 23 年。美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）院長 Francis Collins 在 2017 年 6 月的一篇博文中，還突出介紹了他們的工作。
這里有一個題外的插曲，據(jù)南方科技大學(xué)網(wǎng)站，“2016 年 8 月 25 日，中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所李曉江研究員應(yīng)我校賀建奎老師的邀請來南科大進行學(xué)術(shù)交流，并開展了題為”轉(zhuǎn)基因猴疾病模型”的學(xué)術(shù)講座?！边@是兩個焦點人物的交集。
美國方面盯著的是，李氏夫婦在中國的所作所為。值得注意的是，在 2018 國際神經(jīng)再生高峰論壇對李曉江介紹稱，回國后，李曉江于 2015 年制備出了世界首例帕金森病的轉(zhuǎn)基因猴模型，利用最新的 CRISPR/Cas9 技術(shù)在世界制備出了首例實現(xiàn)功能性基因敲除的杜氏肌營養(yǎng)不良癥猴模型及自閉癥猴模型。他最近運用新一代基因編輯技術(shù) CRISPR/Cas9 治療亨廷頓舞蹈癥。
李曉江承擔(dān)了多個中國研究項目。據(jù) 2018 國際神經(jīng)再生高峰論壇的介紹，李曉江先后承擔(dān)國家科技部“973”項目、中科院戰(zhàn)略先導(dǎo)專項項目（B 類）、國家自然科學(xué)基金重點項目等多項重大研究課題。研究成果發(fā)表于 Nature, Nature Genetics, Nature Medicine, Nature Neuroscience 等國際核心刊物 180 余篇，總影響因子達(dá) 1388，H 因子為 63，累計引用率達(dá)到 14221 余次。
梳理李氏夫婦的這些履歷和承擔(dān)項目很重要，因為這也是美國追究其違規(guī)的主要線索。目前看來，正是這些熠熠生輝的榮譽成了李氏夫婦遭遇美國麻煩的主因。
李曉江犯了什么事
據(jù) Science 報道，埃默里大學(xué)的通知是在 5 月 16 日李曉江回到中國之際，同時實驗室被查，主頁消失，并且實驗室的中國成員被要求 30 天內(nèi)回國。李曉江不滿的是，這些行為并沒有事先通知，也沒有告知其原因。
據(jù)美國《亞特蘭大憲法報》（The Atlanta Journal-Constitution）報道，埃默里大學(xué)發(fā)現(xiàn)，李氏夫婦沒有披露他們在中國獲得的資金支持，而且他們在中國的工作量超過了他們在美國任職機構(gòu)的規(guī)定。
這意味著什么？這要從 NIH 掌門人 Francis Collins 說起。眾所周知，NIH 是美國生物醫(yī)學(xué)研究的主要資助來源。以 2019 年為例，美國 NIH 今年的預(yù)算為 390 億美元，其 80% 分配給了全國各地的研究人員。
2018 年，F(xiàn)rancis Collins 給上萬家 NIH 資助機構(gòu)發(fā)信稱，要警惕外國竊取知識產(chǎn)權(quán)的“系統(tǒng)性”行動，一些外國政府對美國的研究進行不正當(dāng)?shù)挠绊懞屠?，包括?NIH 資助的研究。NIH 稱，一些研究人員并沒有披露其在中國活躍的大筆項目支持，以及與外國機構(gòu)有財務(wù)關(guān)系。
這些指控更多是針對中國，認(rèn)為中國鉆了美國聯(lián)邦資助研究的空子。Science 報道說，NIH 今年確認(rèn)了至少 190 名項目資助者可能存在外國關(guān)系的問題，至少有 55 家美國機構(gòu)開始進行這方面調(diào)查。
正是因為上述原因，MD 安德森癌癥中心與美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）合作，秘密開展國家安全調(diào)查，對涉嫌研究人員進行郵件監(jiān)控和視頻監(jiān)控，最終在今年 4 月份辭退了 3 位華人科學(xué)家。
如今埃默里大學(xué)也稱，正是 NIH 的信件促使其開始進行內(nèi)部調(diào)查，目前的調(diào)查結(jié)果也向 NIH 做了報告。
埃默里大學(xué)聲明還說，埃默里大學(xué)將繼續(xù)致力于思想和研究的自由交流，以及與世界各地研究人員的重要合作，也將認(rèn)真履行管理聯(lián)邦資金項目的義務(wù)，并確保披露項目資助以及其他要求。
從目前公開信息看，李曉江有“沒有披露其在中國活躍的大筆項目支持，以及與外國機構(gòu)有財務(wù)關(guān)系”的嫌疑。Science 報道最后一句稱，李曉江的一些論文與中國機構(gòu)資助有關(guān)。
以李曉江在中國最耀眼的成就為例。2018 年 2 月 29 日，李曉江、李世華關(guān)于“亨廷頓舞蹈病”豬模型的研究在美國《細(xì)胞》雜志發(fā)表，在新華社、人民日報、科學(xué)網(wǎng)等多家媒體的報道中，李曉江的頭銜是暨南大學(xué)粵港澳中樞神經(jīng)再生研究院教授，而不是埃默里大學(xué)教授，李世華則為美國埃默里大學(xué)人類遺傳學(xué)教授，當(dāng)然這項重要成果也就屬于中國的科研成就。
在這篇論文中，有三個通訊作者，除了中國科學(xué)院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院研究員賴良學(xué)，李曉江和妻子李世華也為通訊作者，文章中李氏夫婦的所屬機構(gòu)有兩個，暨南大學(xué)和埃默里大學(xué)。在論文的致謝中，作者列舉了國家重點研發(fā)計劃干細(xì)胞與轉(zhuǎn)化研究專項、國家自然科學(xué)基金、廣東省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項資金，最后一項為美國 NIH 項目。
這項 NIH 項目的名稱為亨廷頓蛋白氨基末端與亨廷頓病的神經(jīng)病理學(xué)，立項機構(gòu)為 NIH 的國家神經(jīng)疾病和中風(fēng)研究所，負(fù)責(zé)人正是李曉江。該項目從 2017 年開始，已經(jīng)持續(xù)兩個財年，經(jīng)費均為 448,409 美元，僅此項目的經(jīng)費兩年接近 90 萬美元。
李曉江目前手頭有 6 項 NIH 項目。在 NIH 官網(wǎng)查詢 Reporter 得知，作為項目負(fù)責(zé)人，自 1998 年到 2018 年，搜索李曉江在 NIH 共計獲得項目資助 26 個結(jié)果，其經(jīng)費資助最高為 488,920 美元。僅 2018 財年，其項目有 4 個，經(jīng)費總計 172 萬美元。
李曉江對埃默里大學(xué)的聲明提出了異議。他認(rèn)為，其發(fā)表論文中都披露了與中國機構(gòu)有關(guān)的項目和任職關(guān)系。
那么，李曉江這些眾多兼職以及在中國的承擔(dān)項目是否合規(guī)呢？對此，曾經(jīng)擔(dān)任美國托馬斯. 杰斐遜大學(xué)（Thomas Jefferson University）副教授、癌癥中心研究員的王晨光博士認(rèn)為，對于美國研究人員，僅在論文中提及國外任職和項目是不夠的，其本職機構(gòu)會要求每年提交其兼職情況、經(jīng)費支持以及收入情況，甚至包括其股票收入與講座報酬等。
美國這個規(guī)定是基于，要保證研究人員在本職機構(gòu)的工作量滿足其職務(wù)要求。以 NIH 項目為例，如果其所有項目需要其 10 個月工作量，而其在其他機構(gòu)兼職工作量超過了 2 個月，就意味著此人沒有盡到本職工作的義務(wù)。
當(dāng)然，這個規(guī)定履行的前提是，其必須充分披露其兼職工作，以及其兼職收入。因為兼職收入也是其兼職工作量的體現(xiàn)。此外，對于美國居民，漏報收入也是逃稅漏稅的一環(huán)，這在美國會受到嚴(yán)厲的處罰。
那么，這類規(guī)定是否只針對華人科學(xué)家呢？王晨光不這么認(rèn)為。他以其原任職機構(gòu)托馬斯. 杰斐遜大學(xué)為例，多年前就發(fā)生過著名教授因為未能充分披露利益關(guān)系而遭到學(xué)校解聘和實驗室關(guān)閉。其遭遇和李曉江極其類似，并且其實驗室規(guī)模和學(xué)術(shù)成就更大。
事實上，美國科研機構(gòu)并非禁止研究人員兼職。MD 安德森癌癥中心主任 Peter Pisters 在今年 4 月就表示，其實 MD 安德森癌癥中心允許研究人員接受外國資金支持，但前提是，當(dāng)事人需要公開這類支持，且單一機構(gòu)的資金支持不能超過其工資的 25％，國外支持資金總數(shù)不超過其工資的 50％，并且經(jīng) MD 安德森癌癥中心批準(zhǔn)才行。
李曉江說，自 2012 年以來，他每年都會向?qū)W校說明其國外研究活動，早在 2018 年 11 月，他就在配合調(diào)查提交了相關(guān)文件。李曉江沒有對 Science 提供 NIH 指控細(xì)節(jié)。
李曉江猜測稱，埃默里大學(xué)的處罰與其一些“未經(jīng)證實的信息”有關(guān)，包括未簽署的合同、項目、專利申請以及關(guān)于成立生物技術(shù)公司的討論。
3 月 17 日，李曉江和其他華裔教職工給埃默里大學(xué)校長 Claire Sterk 寫信，呼吁埃默里大學(xué)向加州大學(xué)伯克利分校和斯坦福大學(xué)學(xué)習(xí)，發(fā)表聲明以消除那些讓華人不安的觀點和活動。
更理性的聲音
據(jù)《知識分子》報道，李曉江此前就“在中國的工作向埃默里大學(xué)解釋過，且目前在中國待的時間比原定的時間還要少”，他曾向前任院長提交了申請書，并獲得同意。
由此，李曉江不認(rèn)為自己未充分披露在國外工作情況。對于是否有知識產(chǎn)權(quán)泄露問題，他的團隊也為其辯解稱“兩邊的實驗不同，且經(jīng)費沒有交叉”。
李曉江接下來會怎么樣？據(jù)悉，最近李曉江沒有返回美國，目前已打算在中國全職工作。
無獨有偶，據(jù)浙江大學(xué)官網(wǎng)，3 月 20 日，華人科學(xué)家吳息鳳教授全職加盟浙江大學(xué)，受聘為公共衛(wèi)生學(xué)院院長。吳息鳳曾是美國得州大學(xué) MD 安德森癌癥中心終身教授、癌癥預(yù)防 Betty B. Marcus 榮譽主席、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)和公眾健康基因組學(xué)中心主任、癌前基因組圖譜計劃主任和病史數(shù)據(jù)庫主任，而此前中文平臺上，多有吳息鳳就是 MD 安德森癌癥中心辭退三名華人科學(xué)家之一的說法。DeepTech 為此向吳息鳳求證，截至發(fā)稿未得到其回應(yīng)。
如今，吳息鳳回到了母校。1984 年至 1987 年期間，吳息鳳曾在原浙江醫(yī)科大學(xué)公共衛(wèi)生系攻讀碩士學(xué)位。
在雇傭關(guān)系上，雇主對于其雇員有違約行為而作出辭退處理并非過分之舉，而雇員過度兼職，甚至泄露本職機構(gòu)機密卻是違背了職場規(guī)則。在 4 月的 MD 安德森癌癥中心事件中，NIH 指責(zé)說有當(dāng)事人“嚴(yán)重”違反了保密原則，向中國科學(xué)家發(fā)送了標(biāo)注保密字樣的 NIH 項目，另有一名研究人員同其女兒分享了多達(dá) 8 個 NIH 項目的詳細(xì)信息。
然而，在國內(nèi)輿論場上，美國打壓論很有市場，華人受迫害的苦情牌也不少見。
撇開中美關(guān)系緊張的背景，有些答案是需要理性追問的：李曉江們是否違背了其美國任職機構(gòu)的職業(yè)要求？其兼職履歷與中國項目是否與其本職工作有沖突？其在中國的資金支持是否向任職單位做了充分說明？
對于上述種種疑問，一直關(guān)注學(xué)術(shù)不端的科普作家方舟子對 DeepTech 作了解讀。
DeepTech：像李曉江、李世華這樣的生物醫(yī)學(xué)研究人員，NIH 為何對他們有這么大的影響力？NIH 對于 MD 安德森癌癥中心和埃默里大學(xué)為何也有這么大約束力呢？
方舟子：美國生物醫(yī)學(xué)研究方面的經(jīng)費大部分都是向 NIH 申請獲得的，所以 NIH 對于生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的違規(guī)、不正當(dāng)行為有很大的監(jiān)督、約束權(quán)力，例如 NIH 對有科學(xué)不端行為的通常處罰就是禁止違反者在一定時間內(nèi)（例如 5 年）申請國家科研經(jīng)費。對于 NIH 的調(diào)查結(jié)果和處理建議，校方都是會遵守的。
DeepTech：在國外任職或者得到國外項目支持，對于 NIH 的規(guī)則是一個怎樣的沖突？研究人員兼職到什么程度就違規(guī)了呢？
方舟子：美國大學(xué)并不禁止員工在校外、國外兼職，兼職的教授非常多。但是要求向校方告知兼職情況。
然而根據(jù)這幾年的了解，一些華人教授偷偷在中國兼職，美國大學(xué)并不知情。而且這些華人往往在中國是以全職回國的名義建實驗室、獲得待遇和經(jīng)費的，這顯然無法讓美國方面知道，因為他們在美國仍然是全職教授。以前華人教授也有因類似的情況被開除，例如不久前得州大學(xué) MD 安德森癌癥中心開除、解雇的幾名華人教授。
DeepTech：還有說法是，研究人員在國外收入太多而瞞報有逃稅嫌疑？
方舟子：李曉江如果還涉及偷稅問題，這是由美國政府管轄的，學(xué)校管不了，學(xué)校能做到的只是開除。李世華被開除，應(yīng)該也是因為隱瞞了在中國有科研項目。
(來源：方舟子推特）
DeepTech：在目前中美緊張的背景下，美國機構(gòu)近期對華人的行為應(yīng)該怎么定性呢？
方舟子：現(xiàn)在開始處理這些違規(guī)教授，或許與美國政客要求防范中國有關(guān)。但我不認(rèn)為這事像某些人說的那樣是歧視華人，是華人教授先自己違規(guī)、違法才被處理。類似違規(guī)、違法的華人教授還非常多，新語絲網(wǎng)站揭露過不少，但目前也只有個別受處理，處理得很不夠。這些人很清楚自己所作所為是違反美國大學(xué)規(guī)定和美國法規(guī)的，是明知故犯。
另外，我了解到的情況是，李曉江原來是中科院遺傳發(fā)育所“千人計劃”特聘教授，拿的是全職待遇，本來是應(yīng)該全職回國的，但他一直拖著不回，而且發(fā)的論文不以遺傳發(fā)育所為主要單位，遺傳發(fā)育所去年年底終止了合同，所以他才去了暨南大學(xué)。
來源：DeepTech深科技
參考文獻：
https://www.sciencemag.org/news/2019/05/terminated-emory-researcher-disputes-university-s-allegations
https://www.sciencemag.org/news/2019/05/emory-ousts-two-chinese-american-researchers-after-investigation-foreign-ties
https://www.ajc.com/news/state–regional-govt–politics/two-emory-researchers-failed-disclose-chinese-funding-and-ties/QQ58XiznSllTLYv5rARfjL/
http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2018/3/407477.shtm
https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/articles/PMC4398408/
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